国资委工作证样式图(国资委十三五法治央企建设综述)

国资委十三五法治央企建设综述

在竞争激烈的市场环境和复杂多变的国际形势下，加强法治建设不仅是中央企业进入世界级的软实力，也是稳定而遥远的压舱石。

以能源产业绿色低碳发展为重点，国家电力投资十三五组织完成了300多个国内外投资项目的合规审查和风险评估，全面支持企业战略转型；为加强案件管理，中国建筑形成了处理案件、发现漏洞、完善制度的良性机制，避免或恢复经济损失同比增长5倍以上；为防止不正当竞争、垄断、腐败、欺诈等合规风险，中国铁路制定并发布了39个国内外合同模式，组织建立了中英文合同条款数据库，从源头上防治合规风险……自2016年以来，在国资委法治央企建设推动下，中央企业深入探索、创新实践，依法合规、规范管理、防控风险的工作机制逐渐形成。

近年来的实践表明，面对复杂的国内外经济环境，中央企业总体保持稳定快速发展，没有重大风险事件，主要是由于不断加强法治建设，做好标准化管理和风险防治。近日，国务院国有资产监督管理委员会党委委员、副主任翁杰明在法治央企建设媒体通风会上表示。

法治不仅是发展的稳定器，也是改革的助推器。努力打造治理完善、管理合规、管理规范、守法诚信的法治企业，已成为深化改革、实现高质量发展的宝贵经验和法宝。

强法治，自上而下构建大法治格局

依法治理企业是企业层面全面治理战略的要求，是中央企业实现战略升级、改革发展的重要保障，一直受到高度重视。特别是自中共十八届全国代表大会以来，国有资产监督管理委员会发布了《关于全面推进中央法治企业建设的意见》等一系列管理规定，重点解决中央企业法治工作中存在的不足和问题。

针对管理体系不完善、法律人才储备不足等问题，国有资产监督管理委员会牢牢把握领导干部，发布中央企业主要负责人推进法治建设第一责任规定，明确党委（党）书记、董事长、总经理共18项职责，不断加强企业主要责任。

在顶层推动下，中央企业将加强法治建设作为最高领导项目，一般建立主要负责同志领导的领导机构。许多企业的主要领导直接负责法治工作，领导法治课程，充分发挥示范和领导作用。

要有效提高企业依法治理能力，必须以法律审查为硬要求。中央企业法治工作立足规范管理，严格控制风险，深入参与建立现代企业制度、混合所有制改革、投资并购、科技创新等重点任务，严格执行规章制度、经济合同和重大决策100%的法律审查检查要求，通过写入制度和嵌入流程成为不可逾越的环节。总法律顾问作为企业法治工作的领导者，充分参与重大决策，及时审查检查。他不仅敢于说不，而且善于说可，有效促进企业健康发展。

不难看出，自上而下推进中央企业法治全面完善的一系列扎实措施，已成为企业法治建设的新飞跃。

例如，为了完善管理体系和工作机制，国家电力投资建立了双明确、五纳入、两席、一参与的管理机制，明确企业主要负责人是法治建设的第一负责人，明确董事会风险（合规）管理委员会推进法治建设的专门委员会；将总法律顾问制度纳入公司章程、战略规划、年度工作报告、决策要求、综合绩效考核；总法律顾问出席党委会议、董事会会议，参加总经理办公室会议，全面领导法治工作。

同样注重完善治理体系，国有投资章程管理作为促进法律治理的重要起点，在强总部职能优化调整中，股权董事管理服务职能到法律合规部门，增加专门办公室，加强股权董事履行支持和服务保障，促进股权董事成为决策建议、大股东意图传播者、企业发展促进者，在公司治理中发挥积极作用。

顶层推动，上下联动。经过五年的不断努力，88家央企集团在董事会明确推进法治建设专门委员会，90家将按照法治企业的要求纳入系。中央企业集团全部建立了总法律顾问制度，重要子企业90%以上，法律人员达到3.21万人，比2015年增长60%，专业化率超过80%。决策先问法律，违法不决策的理念越来越牢固，自上而下重法治、强管理的良好局面形成。

促进合规，三道防线帮助稳定而遥远

随着我国企业国际化发展的深入推进，越来越多的企业需要在走出去的过程中积极适应其他国家的定位规则。各国合规监督不断加强，合规管理从单一国家进入全球联动，从特殊合规向综合合规等新变化和新趋势，对海外合规管理提出了更高的要求。

世界级企业的建设需要世界级的合规管理体系2016年4月，国有资产监督管理委员会在中石油、中国移动、招商局集团、中铁、东方电气集团等5家企业开展了合规管理体系建设试点。

在试点的基础上，国有资产监督管理委员会于2018年发布了《中央企业合规管理指南》，先后发布了反垄断、出口管制、反商业贿赂等一系列关键领域的合规指南，全面推进合规管理，促进业务领域、职能部门、子企业和全体员工的合规要求，贯穿业务发展的全过程。

试点先行，重点突出。国资委在全面推进合规管理过程中，为企业“走出去”筑牢防风险底线。

中铁大合规体系建设作为合规管理体系建设的试点企业，具有突出的特点和显著的成效。

为推进体系建设，中铁深入研究了全面风险、内部控制、法律事务、合规管理等体系协调发展的方向和路径，以流程梳理再造为出发点，推动合规管理贯穿整个业务管理过程，促进大合规体系的整合，提高企业管理效率。

十三五期间，中铁两次清理规章制度，将合规要求写入各项规章制度，构建三位一体合规管理模式和三防一查合规管理机制，建立合规联席会议和合规联络会议制度，推动合规管理全面覆盖和全过程贯穿。

除试点企业外，合规管理体系的建设正在更广泛、更深层次地开花结果。例如，国有投资等许多企业领导带头发誓合规，签署合规承诺，国家电力投资等企业探索法律、合规、风险、内部控制协调运行机制，努力建立法律合规风险控制管理体系。

5多年来，在合规管理体系建设目标的指导下，所有中央企业都成立了合规委员会，建立了坚实的管理体系，完善了工作机制，建立了合规管理的三防线。随着合规管理的不断深化，人人遵守合规底线，防范一切合规风险的意识不断加强，对提高管理水平、促进生产经营发挥了积极作用。

防范风险，监督控制业务底线

事后补救不如预防。风险防范化解作为法治中央企业建设的重要组成部分，关系到国有企业改革的有效性和发展质量。

为加强国有资产监管，防止国有资产损失，国有资产监督管理委员会积极采取措施、政策法规、产权财务管理、监督问责等相关部门，进一步完善国有资产投资者监督机制，努力建设预制度规范、跟踪监控、监督问责闭环。

提前，先制定规则，再做事。为加快完善国有资产监督管理法规制度，截至目前，国有资产监督管理委员会有效规定27项，规范性文件212项，为国有资产监督工作奠定了坚实的制度基础。

在这个过程中，建立一种强有力的雷区意识控制。国有资产监督管理委员会通过建立风险提示函、访谈、通知等工作机制，加强对高风险业务的实时动态监督，继续促进融资贸易风险处置和清算，及时提出金融衍生业务、信托、基金等风险控制要求，指导企业依法开展杠杆减负债风险防范工作，整体债务比2016年降低2.2个百分点，带息负债比例连续实现九连降。

事后，深化问责监督整改。近年来，国有资产监督管理委员会落实国务院办公厅关于建立国有企业非法经营投资责任制度的意见，不断加强非法经营、风险防治，组织或督促中央企业核实违法问题，年平均责任数千人，形成有效的监督威慑。

在国有资产监管完整的闭环链中，中央企业的风险防控能力得到了加强和提升。

加强案件管理，形成处理案件、发现漏洞、完善制度的良性机制。图为：国有资产监督管理委员会工作证书样式图

江北嘴国际金融中心效果图负责中国建筑总包

中国建筑助理总经理、总法律顾问张毅表示：风险防控一直是推进‘法治中建’的重要组成部分。通过不断推进法律审计融入重点领域和关键环节，实现规章制度、重大决策和经济合同法律审计率的100%。

在实践中，中国建筑通过大数据统计和分析，发布了案件风险地图，提醒案件发病率高的地区，降低营销风险。通过制定房地产项目承担底线、合同风险要素指导等制度，提高项目承担质量，促进风险源控制。此外，中国建设大力实施项目法律顾问制度，法律人员深入项目前线，参与合同谈判和披露，起草和审核信函，加强绩效过程控制，有效降低案件风险，为企业持续健康经营提供有力保障。

基于法治工作与经营管理的深度融合，企业完善的风险防控体系。为突出法治工作的前瞻性保障，国家电力投资法律部门加强业务整合，组织编制《AP/CAP核电工程建设风险识别规范《AP/CAP一系列核电工程建设风险分析与应对规范填补了行业标准的空白。

全球政治经济环境日益复杂，中央企业的国际经营风险更加突出。在此背景下，外国法律风险防范值得高度关注。南航集团对不同地区的海外法律风险实行红、黄、绿标识管理，检查颜色识别保险，根据颜色控制保险。中国有色金属集团在对23个国家进行风险评级的基础上编制了负面投资清单。中交集团启动了35个国家法律风险防范数据库建设，为海外风险防治提供专业支持。

十四五期间，中央企业走出去的步伐将继续加快。面对国际形势的变化，国有资产监督管理委员会将从加强在线监控系统建设、特别关注投资准入、知识产权，最大限度地维护企业权益，制定管理完善管理体系，加强海外风险防范法律人才队伍建设，进一步促进中央企业防范和化解国际商业风险。翁杰明说。

初步建立了自上而下重法治、防范风险的工作机制，基本形成了相对完整的风险防范和控制体系，逐步建立了与国际大公司法律人员竞争的专业团队，积极培养依法合规管理的企业文化……十三五期间，国有央企一手抓改革发展，一手抓法治建设和风险防范，中央企业法治建设取得显著成效。

启动十四五，国有资产和国有企业改革发展任务艰巨繁重，风险挑战严峻复杂，将进一步推进中央法治企业建设放在更重要的位置。长期锁定目标，中央企业法治软实力的不断提高，必将为促进改革发展和基础长青提供更加坚实有力的支持。

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